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巴黎人app网址:证券公司应回答投资咨询工作的内容

时间:2022/7/31 16:53:06   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:日前,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)对证券公司投资咨询业务展开了深入调查。根据中国证券业协会向证券公司发出的《关于组织开展投资咨询业务问卷调查的通知》,为了解证券公司投资咨询业务的发展情况,研究和推动投资咨询业务高质量发展,中国证券业协会对投资咨询业务经营情况进行问卷调查,问卷反馈截止日期为7月29日。巴...

日前,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)对证券公司投资咨询业务展开了深入调查。根据中国证券业协会向证券公司发出的《关于组织开展投资咨询业务问卷调查的通知》,为了解证券公司投资咨询业务的发展情况,研究和推动投资咨询业务高质量发展,中国证券业协会对投资咨询业务经营情况进行问卷调查,问卷反馈截止日期为7月29日。巴黎人app网址

根据问卷内容,本问卷分为“基本情况调查”和“相关问题”两部分,其中涉及人员构成、业务发展、各项业务指标等详细问题。问卷还特别关注了公司投资咨询团队建设和客户服务情况的具体内容,问题设计更注重业务的实际发展。

在“基本情况调查”部分,问卷主要围绕证券公司投资咨询业务的人员构成和业务发展情况展开。人事信息部分主要关注投资顾问的数量、比例、学历、经验年限、继续教育、离职率以及业务人员的总部级别和结构。此外,也有人质疑试点证券公司开展基金投资咨询业务的人员数量。

在“业务开发”部分,证券公司应回答投资咨询工作的内容、投资咨询业务客户的投资年限、产品开发主体以及近三年内的违规行为。此外,问卷还重点调查了基金投资咨询业务的主要客户渠道和回购率。

有券商表示,此次问卷调查主要是对各大券商开展的网上投资咨询收费情况进行数据画像和整体情况。在财富管理的大背景下,付费投资咨询已经成为许多证券公司的服务模式,也是经纪业务的重要创收模式。某券商营业部投资顾问告诉记者,网上投资咨询是各大证券公司虏获客户的重要手段。除了之前的股票投资咨询业务,去年也推出了基金投资咨询业务。业务。



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